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科技赋能助力证券公司数字化转型 中证易签服务证券行业座谈会圆满召开

时间:20-09-08 19:02    来源:中证网

中证网讯(记者 胡雨)中国证券报记者9月8日获悉,为更好地提供资本市场行业基础性服务,服务证券公司数字化转型,2020年9月7日,中证机构间报价系统股份有限公司(下称“中证报价”)在北京组织召开了中证易签服务证券行业暨电子签约服务证券公司代销业务座谈会。中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳、中国证券业协会副秘书长李亚琳参加会议并讲话。公安部第一研究所、全国公民身份证号码查询服务中心、中盾安信相关领导,中信证券、海通证券、招商证券、中金公司等20家券商负责托管业务和财务管理业务的负责人通过现场或远程方式参加了座谈会。中国证监会机构部、市场二部相关同志参加了座谈会。

李亚琳在座谈会致辞中表示,当前证券公司数字化转型发展应主动契合时代发展背景,科技与金融结合是当今世界面临的问题,世界各国都在大力推动智能金融的发展。证券行业推进金融科技融合发展,必须清晰的认识和深刻的理解当前资本市场改革和发展的时代背景,聚焦服务实体经济,防范金融风险,深化金融改革,顺应时代开拓创新,有所作为。他指出当前证券公司数字化转型发展应主动契合以下行业发展趋势:一是行业更加重视诚信建设;二是行政监管和自律监管更加注重加强事中监管;三是行业创新发展更加注重业务创新和合规风控平衡;四是更加注重智能金融的发展作用;五是场外市场走向集中统一监测监控。

李亚琳对报价系统围绕行业数字化转型,在场外监测监控和行业公共服务等方面进行的积极探索,以及以中证易签为抓手,为证券行业提供便捷、高效、安全的电子签约服务表示充分肯定。

座谈会通报了中证易签服务证券公司代销业务的情况,并由中证报价执行委员张大威在会上宣布中证易签服务证券公司代销业务正式上线,方正证券(601901)、东吴证券作为首批两家在代销业务与中证易签合作的机构,在会上现场演示了嵌入中证易签服务后的证券公司代销业务全线上化流程,招商证券、拾贝投资作为托管券商和管理人代表在会上作了发言。随后,与会代表就中证易签如何更进一步为行业服务,助力证券公司数字化转型进行了深入热烈讨论。

在座谈环节,参会证券公司对线上签约方式表示强烈的兴趣与认可,各家券商都表示,当前传统线下纸质合同存在很多弊端,成本高、效率低,还存在“阴阳合同”、“萝卜章”风险。尽快推进电子签约方式有助于促进行业无纸化、数字化、专业化集中运营管理,强化第三方监督,有效地保护投资者权益,并在疫情期间充分发挥非接触式远程签署优势。但银河证券、中信建投等多家券商也表示,现阶段还有很多签署人对新兴的线上签署方式依然心存疑虑,一是担心电子合同文件的证据效果;二是担心数据安全、隐私保护和利益冲突等问题。中金公司、方正证券等多家机构表示电子签约需要有公信力的独立第三方机构建设,行业自建电子签约系统虽然具有个性化的优势,但缺少了行业普遍性,存在重复建设、系统隔离、数据融合困难等种种问题。中证报价在监管和自律机构指导下建设中证易签,对外提供行业基础设施服务意义重大。与会代表呼吁监管或自律机构尽快出台行业电子签约相关制度,并组织力量对电子签约进行存证举证实务的评价和规范,以便未来客户合同纠纷时相关文件满足司法活动需要,并经得起司法检验。另外,与会代表也呼吁在监管部门和自律机构支持下把中证易签做成行业可信赖的平台,成为行业标杆,并在证券行业进行大力推广。

陈春艳在座谈环节结束后发表讲话,她表示电子签约的优势显而易见,对行业的意义重大,中证报价在这方面作了许多工作和尝试。在证监会指导下,协会自2018年已组织托管人、管理人、电子合同服务机构等多方市场主体就基金行业电子合同业务进行了系统性研究,正在积极推进电子合同业务管理办法的制定。下一步希望在监管部门、公安部相关部门以及市场机构的共同努力下,把好事办好,推动私募行业更好健康规范发展。