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财报敏感期减持'一犯再犯' 金科文化董事长遭通报批评

时间:20-07-21 08:06    来源:金融界

因在2019年业绩快报披露前十日内违规减持,金科文化董事长王健近日遭到通报批评。这并不是其首次违规减持,大众证券报去年曾以《“踩红线”实施减持计划 金科文化董事长敏感期违规卖股》为题报道了王健在2019年中报“窗口期”违规减持。见报后,深交所今年2月向金科文化董事长下发监管函,认定其构成敏感期交易。

经深交所查明,王健作为金科文化董事长,存在违规减持行为。今年2月28日,王健因强制平仓以集中竞价方式减持金科文化股票1124.13万股,占金科文化总股本的比例为0.32%,涉及金额为4823万元。上述减持行为发生在金科文化2019年业绩快报披露前十日内。

对此,深交所认为,王健的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条的规定。鉴于上述违规事实及情节,深交所对王健给予通报批评的处分,并记入上市公司诚信档案。

值得一提的是,这并不是王健首次在财报敏感期减持。大众证券报曾于2019年8月27日以《“踩红线”实施减持计划 金科文化董事长敏感期违规卖股》报道了金科文化董事长在2019年8月15日至8月22日的多笔减持发生在公司中报披露的三十日内,触及减持“红线”。

今年2月4日,深交所下发监管函,指出王健在2019年8月15日至8月27日、2019年10月16日至10月21日期间,因强制平仓以集中竞价方式减持金科文化股票,涉及金额合计约5799万元。上述减持行为发生在金科文化2019年半年度报告、三季报披露前三十日内,构成敏感期交易。

在监管函中,深交所要求王健充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生,同时提醒:“上市公司董事必须按照国家法律法规和《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,合规买卖股票。”

然而,就在监管函下发的当月,王健再一次违规减持。

数据显示,王健于2017年成为金科文化第一大股东。2016年4月,金科文化取得了证监会批复,核准公司向王健等9名特定对象发行12799.5万股购买相关资产。随着去年6月10日一批限售股上市流通,6月19日,王健披露减持计划,并很快于次月开始实施减持,对于减持原因,王健表示为用于偿还股票质押融资款项,以降低股票质押比例。不过,其部分质押股份还是遭到方正证券(601901)强平。