移动版

方正证券“罗生门”事件嘎然而止:2.3亿资金获归还,中信信托选择吃了“闷亏”

发布时间:2020-03-20 07:30    来源媒体:界面新闻

记者|张晓云

轰动一时的方正证券(601901)2.3亿信托资金“罗生门”事件以出人意料的方式获得解决。

3月19日晚间,方正证券(601901.SH)发布公告称,公司与中信信托签署《协议书》,双方一致同意解除《中信·远洋弘盛投资集合资金信托计划信托合同》。同日,公司收到资金 2.31亿元(含资金占用费 131.69 万元)。

方正证券称,鉴于公司已收到上述资金,本事项对公司2019 年度经营业绩产生的不利影响已消除。

同一时间,事件的另一主角——中信信托在官网亦发布公告称,经相关方协商一致,信托合同已解除,信托资金已返还给方正证券。后续,中信信托将依法处理其他相关事宜。

“由于方正集团已进入破产重整程序,因此这2.3亿资金肯定不是方正集团还的,大概率是中信信托选择吃了’闷亏’。”某信托行业人士向界面新闻记者表示,接下去中信信托应该会向方正集团管理人申报债权。

2月19日,方正集团的重整申请被北京一中院受理,指定方正集团清算组担任方正集团管理人,方正集团清算组由人民银行、教育部、相关金融监管机构和北京市有关职能部门等组成。

这场轰动一时的“罗生门”就这样结束,隔空互怼的双方过了一周竟就握手言和,事件的走向颇令人出乎意料,整个交易过程仍存在诸多未解之处。

3月10日晚间,方正证券发公告称,公司2019年11月1日认购中信信托发行的“中信·远洋弘盛投资集合资金信托计划”(下称中信远洋信托),规模2.3亿元。该司核查之后得知,这笔信托资金被中信信托全部用于向方正集团发放贷款,而方正集团又将这笔钱用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务。

事件发酵24小时后,中信信托于3月12日凌晨在官网挂出关于《方正证券股份有限公司关于中信·远洋弘盛投资集合资金信托计划风险事项的提示性公告》的公告,正式回应了方正证券前一日的高调炮轰。

中信信托表示,“经查,方正证券系自主决策、自愿认购该信托计划份额,信托计划的资金运用符合信托合同的约定。目前,本公司已委托律师事务所处理相关事宜。”

此外,事件波及的另一方也否认了与该信托的关系。方正证券3月10日晚公告提到的中信远洋信托的项目公司——武汉弘盛永泰置业有限公司(下称永泰置业)已于3月11日在“武汉远洋地产”微信公众号上发布澄清公告,永泰置业于2017年6月与中信信托签署协议,通过中信·远洋信托进行项目融资,但是,已于2019年7月12日全额结清该信托计划本息。

对此,永泰置业称,媒体报告该信托计划存在风险一事,已与该公司无任何责任关联,该公司已向中信信托发函要求其对相关情况进行解释说明、并做澄清。

但根据方正证券的此前描述,公司向方正集团问询,得到的回复是:2019 年1月,中信信托向方正集团旗下企业发放贷款 25 亿元,方正集团为该笔融资提供保证担保。2019年10月,因方正集团旗下企业未能如约全部还款,中信信托与方正集团旗下企业确定“借新还旧”的业务方案。2019年11月6日,方正集团将当日收到的中信信托2.3亿元贷款用于代其旗下企业偿还前期对中信信托的部分债务。

根据证券时报报道,中信远洋信托于2019年11月6日发布的增发公告称,受托人可将信托计划项下资金向公开市场评级为AAA、总资产不低于2000亿元的公司提供资金支持,包括向其发放贷款、投资其债券、受让其作为债务人的债权或债权收益权等方式。而方正证券的控股股东方正集团符合该条件。截至2019年11月,方正集团主体评级为AAA,总资产超过3000亿元。

到底是方正证券变相输血控股股东方正集团,还是中信信托联合大股东违规挪用信托资金?双方各执一词,这起“罗生门”也引发了监管的关注。

3月12日晚间,方正证券发布公告称收到上交所《关于对方正证券股份有限公司有关信托计划风险事项的监管工作函》。上交所就该事件严厉质问方正证券,并敦促其尽快进行自查核实。

一是尽快核实上述业务开展的决策程序和内核流程是否符合相关法律法规的要求。

二是应积极采取有效措施,妥善处置相关风险事项,尽可能减少对公司损失,维护公司和全体股东的合法利益。

此外,上交所表示:“中信信托明确表示你公司系自主决策、自愿认购该信托计划份额,信托计划的资金运用符合信托合同的约定;2019年11月6日,中信信托官网披露的信托计划增发公告中早已说明募集资金2.3亿元全部用于向方正集团发放贷款。但你公司直至2020年3月11日才公告相关事项,且上述报道与你公司公告内容不一致,你公司应当自查核实上述相关事项是否属实,前期信息披露是否真实、准确、完整、及时。”

上交所要求方正证券全面自查与控股股东及其关联方之间的业务和资金往来,是否涉及应披露未披露的事项,是否存在任何形式的关联方利益输送、资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。如存在,应尽快履行信息披露义务。

上交所还要求方正证券应当全面自查造成本次风险事项的内部管理缺陷,梳理公司日常经营风险,完善内部控制程序,健全风险防范机制。

虽然目前事件双方表示信托计划解除,信托资金已归还,但是这起“罗生门”还有太多疑问未解,这笔资金如何流入方正集团仍是待解之谜。

截至目前,方正证券还未回复该监管函。

申请时请注明股票名称