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方正证券常州营业部违规招揽客户 遭证监局责令改正

发布时间:2017-12-20 15:09    来源媒体:新浪

新浪财经讯 12月20日消息,江苏证监局对方正证券(601901)常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施,原文如下: 

方正证券常州延陵西路证券营业部:

经查,2014年至2017年期间,你营业部存在违反规定,委托无资质个人进行客户招揽活动的行为,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定,反映你营业部内控机制不完善。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应于2018年1月30日前,将经公司合规总监签字的整改情况报送我局。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2017年12月14日

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